Estado de cuenta DEPO

Fideicomisario/operador de cuenta DEPO _____________________________

Con(fecha de inicio del período) Por(fecha de finalización del período)
Por sección:_________________________
Número de cuenta:________________________
Nombre de la cuenta:___________________________
Seguridad: ______ Saldo entrante: ________ Saldo saliente: _______

……………………………………………………………………………………………………………

Persona autorizada /__________________/

Apéndice No. 2-2-8
Número de referencia. _____

Fecha _______

Informe sobre la ejecución de la operación “Cambio de datos personales de una persona física/empresario individual”

Apellido: ____________________
Nombre: ____________________

Apellido: ____________________
Fecha de nacimiento: ____________________
Estado: ____________________
Dirección de residencia/registro: ____________________

Un país: _____________________

Ciudad:__________________________________

Número de Identificación del Contribuyente: _____________________


Documento: _____________________
Número de Serie.______________
Expedido por: _____________________
Banco: _____________________


BIC: _____________________ Cuenta corriente:_____________________

Certificado de registro estatal de un empresario individual:_____________________

Fecha de operación: ______________________________

Sociedad Anónima Abierta "BANCO URALSIB"

Apéndice No. 2-2-9
Árbitro. No. _____

Fecha _______

Informe sobre la ejecución de la operación “Cambio de datos personales” de una persona jurídica

Código (cuenta de depósito): ____________________
Nombre: ____________________
Título corto: ____________________

Forma organizativa: ____________________
Nombre en inglés:__________________________
Dirección actual: _____________________
Dirección del sitio: _____________________

Dirección para la correspondencia: _____________________
País Ciudad:______________________________
Teléfono: _____________________ Dirección de correo electrónico: __________________
Tipo de correspondencia: _____________________
La persona de contacto: _____________________
Certificado de registro estatal: _____________________
Expedido por: _____________________
OGRN: _____________________
Expedido por:___________ __________
POSADA/KIO: _____________________
Responsable: _____________________ Nombre completo: ____________________________
Contador jefe: _____________________ Nombre completo: ____________________________
Banco: _____________________
Cuenta correspondiente: _____________________
Cuenta personal: _____________________
BIC: _____________________
Cuenta corriente: _____________________
Fecha de operación: ___________________________
Persona autorizada:______________________________________________________
MP
Sociedad Anónima Abierta "BANCO URALSIB"

Apéndice No. 2-2-10

REFERENCIA

sobre aceptar documentos

_________ "____" _____________ 20_
Por la presente confirmamos la recepción de ____________________________
_______
Los siguientes documentos:

1. 
   ________________________________________________________________
2. 
   ________________________________________________________________
3. 
   ________________________________________________________________
4. 
   ________________________________________________________________
5. 
   ________________________________________________________________
6. 
   ________________________________________________________________
7. 
   ________________________________________________________________
8. 
   ________________________________________________________________
9. 
   ________________________________________________________________

10._________________________________________________________________

Persona autorizada _____________________/___________________________
MP

Sociedad Anónima Abierta "BANCO URALSIB"

Apéndice No. 2-2-11

Extracto

Compilado por: OJSC URALSIB

Remitente: OJSC URALSIB

Editor	Tipo de banco central	Denominación		Cantidad	Serie	Código de emisión en el Depositario	No. Banco Central		Estado del Banco Central	Capítulo
		Divisa	Significado				Con	Por
Total:
Total:

jefe del depositario
MP

Sociedad Anónima Abierta "BANCO URALSIB"

Apéndice No. 2-2-12

EXTRACTO

Sobre el estado de la cuenta de valores No. _________________ para la contabilidad de valores no emitidos

Fecha de declaración:_______________ Reg. Número________________

Compilado por: OJSC URALSIB

Remitente: OJSC URALSIB
RECIPIENTE:______________________________

Editor

Tipo de banco central

Denominación

Código de emisión en el Depositario

Saldo de apertura

Próximo

Consumo

Balance de cierre

Serie

No. Banco Central

Estado del Banco Central

Capítulo

Divisa

Significado

Con

Por

Entradas totales:

Total extrovertido:

Total:

jefe del depositario
MP

Este estado de cuenta no es un valor

y su transmisión no implica cambio en los derechos de propiedad

Sociedad Anónima Abierta "BANCO URALSIB"

Apéndice No. 2-2-13

Informe

Compilado por: OJSC URALSIB

Remitente: OJSC URALSIB
RECIPIENTE:______________________________

jefe del depositario
MP

Sociedad Anónima Abierta "BANCO URALSIB"

Apéndice No. 2-2-14

Informe

Sobre transacciones completadas en la cuenta de valores No. _________________

Para el período de ____________ a ________________
Fecha del informe:_______________ Reg. Número________________
Iniciador: _____________________________________________
Remitente: OJSC URALSIB
RECIPIENTE:______________________________
Emisor de valores: ________________________________________
Capítulo: ____________________________________________________

editor	Reg. Número de emisión/código ISIN	Saldo de apertura	Balance de cierre

jefe del depositario
MP

Este informe no es un valor.

y su transmisión no implica cambio en los derechos de propiedad

Sociedad Anónima Abierta "BANCO URALSIB"

Apéndice No. 2-2-15

Extracto

de la cuenta de valores No. _________________
Fecha de declaración:_______________ Reg. Número________________

Compilado por: OJSC URALSIB

Remitente: OJSC URALSIB
RECIPIENTE:______________________________
Saldos al inicio del día:_________________________________

Saldos al final del día:__________________________________________

jefe del depositario
MP

Este informe no es un valor.

y su transmisión no implica cambio en los derechos de propiedad

Sociedad Anónima Abierta "BANCO URALSIB"

Apéndice No. 2-2-16

INFORME : (número de transacción)
SOBRE LA EJECUCIÓN DE LA OPERACIÓN:
NOMBRAMIENTO (CANCELACIÓN DEL NOMBRAMIENTO) DE UN FIDEICOMISARIO DE LA CUENTA DE VALORES, OPERADOR DE LA CUENTA DE VALORES (SECCIÓN DE CUENTAS SECTORIALES)

_________________________

(fecha de generación del informe )

Iniciador de la operación de depósito: (nombre del iniciador)
Cliente (Depositante):_________________________________
Cuenta DEPO: (número y tipo de cuenta)

Sección de cuenta de valores: _________(nombre de la sección)_________

Tipo de transacción: (nombre del tipo de operación - nombramiento o cancelación del nombramiento de un administrador, operador)

Fiduciario de la cuenta de valores: _______________________

Operador de la cuenta de valores/sección de la cuenta de valores: _______________________

Fecha de operación: ____________

Motivo de la operación:_______( nombre, número y fecha del pedido)______________

Un documento de informe de los depositarios que indica transacciones que involucran la transferencia de bonos entre cuentas de valores (entre secciones de una cuenta de valores).

• - un certificado de la presencia o el contenido de un documento, certificado por un funcionario u organización responsable de la exactitud de esta información...

  Diccionario de términos comerciales.

• - Ver Estado de cuenta corriente en...

  Diccionario de términos comerciales.

• - instrucciones del cliente o su persona autorizada o documentos que confirmen la transferencia de derechos sobre valores de acuerdo con las leyes vigentes y otros actos legales reglamentarios. también: ...

  Diccionario financiero

• - una operación de reinscripción de los derechos de propiedad de los valores almacenados en el depositario a favor de terceros. Ver también: Operaciones de depósito  ...

  Diccionario financiero

• - información documentada que forma parte de un documento y se expide a una persona con derecho a ello...

  Gran diccionario de contabilidad

• - 1) una orden del cliente o de una persona autorizada por él, incluido el custodio de la cuenta, que cumpla con los requisitos estipulados en el contrato de depósito...

  Diccionario enciclopédico de economía y derecho.

• - El titular del registro de accionistas de una sociedad, a petición de un accionista o titular nominal de acciones, está obligado a confirmar sus derechos sobre las acciones emitiendo un extracto del registro de accionistas de la sociedad, que no tiene valor. ..

  Diccionario de términos de depósito.

• - Las bases para realizar anotaciones en la cuenta de valores del cliente son: una orden del cliente o de una persona autorizada por él, incluido el custodio de la cuenta, que cumpla con los requisitos establecidos en el contrato de depósito...

  Diccionario de términos de depósito.

• - el número total de valores que participaron en transacciones de inventario en cuentas de valores personales, asignados a esta cuenta de valores sintética de acuerdo con la configuración del saldo de valores. también: ...

  Diccionario financiero

• - ; pl. tú/píos, R....

  Diccionario ortográfico de la lengua rusa.

• - EXTRACTO, -y, femenino. 1. ver escribir. 2. Algo que está escrito a partir de algo. Documento de texto. V. del protocolo...

  Diccionario explicativo de Ozhegov

• - EXTRACTO, extractos, mujeres. 1. solo unidades Acción bajo el Cap. escribe en 1, 2, 4 y 5 dígitos. Extracción de revistas. Estos pacientes están programados para el alta. 2. Muestreo; algo escrito desde alguna parte. Haz extractos del libro. 3...

  Diccionario explicativo de Ushakov

• - extraer yo 1. proceso de acción según el cap. escriba I 2. El resultado de tal acción; algo que está escrito en alguna parte: extracto, cita. 3. Nombre de los giros postales para la compra de bienes con entrega. II 1...

  Diccionario explicativo de Efremova

• -V"...

  diccionario de ortografía ruso

• - ...

  Formas de palabras

• - Cm....

  Diccionario de sinónimos

"Estado de cuenta de valores" en libros

¿AL DEPÓSITO O AL CIRCO?

Del libro El secreto de Iron Samson. autor Drabkin Alexander Semenovich

¿AL DEPÓSITO O AL CIRCO? Poco cambió en la vida de Shura después de la victoria sobre Petrov. Es cierto que los rumores sobre su extraordinario coraje se extendieron rápidamente por los pueblos y aldeas de los alrededores. Comenzaron a invitarlo a menudo a todo tipo de celebraciones y fiestas, donde la gente no era reacia a medir sus fuerzas.

Capítulo IV Depósito de Guzenko

Del libro A través de los años de guerras y pobreza. autor Milstein Mijail Abramovich

Capítulo IV Depósito Guzenko Han pasado más de 45 años desde aquellos días inolvidables y alarmantes de septiembre de 1945 para nuestra inteligencia militar, cuando el descifrador de códigos del agregado militar en Canadá, el teniente del ejército soviético Igor Guzenko, de 26 años, había tomado el camino de la traición, se puso al servicio de

Capítulo 4. En el depósito de Oktyabrsky

Del libro Conductor de tranvía autor Bushuev Serguéi Fedorovich

Capítulo 4. En el depósito de Oktyabrsky Nos llamaron al depósito de Oktyabrsky a las siete de la mañana. ¿Qué puedes hacer? Tales órdenes. Si se solicita, lo llevaremos a cabo. Posteriormente, si iba a trabajar a las siete de la mañana, me consideraba casi un hombre blanco. Y luego nos presentamos en el depósito junto con Zhanna.

"Depósito" por tu dinero

Del libro Presupuesto personal. Dinero bajo control autor Makarov Serguéi Vladímirovich

“Depósito” para su dinero Ahora hemos llegado al método más tradicional y conocido de colocar fondos en Rusia: el depósito bancario. Lo que se llama: “Guarda tu dinero en una caja de ahorros”. ¿Para qué? - usted pregunta. Y la rentabilidad es baja y parece haber garantías.

VII. Depósito de reflejos inadecuados.

Del libro Sobre el comienzo de la historia humana (Problemas de paleopsicología) [ed. 1974, abreviado] autor Porshnev Borís Fedorovich

VII. Depósito de reflejos inadecuados Independientemente de la falta de una teoría general, el fenómeno de los reflejos inadecuados en sí es conocido empíricamente desde hace mucho tiempo en la fisiología de la actividad nerviosa superior: una amplia gama de diversas reacciones motoras y autónomas, a menudo

"DEPÓSITO "KR"

Del libro La política secreta de Stalin. Poder y antisemitismo autor Kostyrchenko Gennady Vasilievich

"DEPÓSITO "KR" En la preparación y conducción de la siguiente gran campaña de propaganda, que fue, por así decirlo, la respuesta original de Stalin a la conocida "Doctrina Truman", una declaración de la política exterior estadounidense sobre el apoyo a los "pueblos libres" y la "contención".

Depósito de Centrosoyuz

autor Sever Alejandro

Depósito de Centrosoyuz Primero, hablemos brevemente de lo que hacen las organizaciones incluidas en Centrosoyuz. Según la Ley de la Federación de Rusia "Sobre la cooperación de los consumidores", de 19 de junio de 1992, Nº 3085-1: "La cooperación de los consumidores es un sistema de sociedades de consumidores y sus uniones en diferentes niveles,

depósito del club

Del libro Comité Anticorrupción de Stalin. autor Sever Alejandro

Depósito de clubes Con la introducción de la NEP, aparecen “nuevas oportunidades” para estafadores, estafadores, especuladores y funcionarios corruptos. Los organismos de seguridad del Estado se vieron desbordados y resolvieron un número cada vez mayor de delitos. Así, por ejemplo, en diciembre de 1922, la Dirección Económica de la GPU autor ¿Al depósito o al circo? Poco cambió en la vida de Shura después de la victoria sobre Petrov. Es cierto que los rumores sobre su extraordinario coraje se extendieron rápidamente por los pueblos y aldeas de los alrededores. Comenzaron a invitarlo a menudo a todo tipo de celebraciones y fiestas, donde la gente no era reacia a poner a prueba sus fuerzas.

Si invierte en valores, necesita saber cómo funciona el mercado de valores; no podrá ingresar aquí por su cuenta sin la ayuda de intermediarios.

Dado que cualquier acción aquí se lleva a cabo únicamente a través de participantes profesionales.

En primer lugar, necesitará un corredor que le brinde la oportunidad de comprar valores y represente sus intereses.

Además, si ha decidido ponerse en contacto de alguna manera con valores, como comprarlos, venderlos o realizar cualquier operación, un depositario es un atributo indispensable para ello. Que mantiene registros de los derechos sobre valores, así como registros de la transferencia de estos derechos, para lo cual celebra un contrato de depósito y abre una cuenta de valores.

Qué es y cómo funciona – lea el artículo.

Servicios de deposito

El servicio de depósito es un servicio bancario que no tiene ninguna relación con los depósitos, a pesar del nombre de la consonante. No se confunda: tanto los depósitos como las operaciones de depósito deben su nombre al término general "depósito", que traducido significa "almacenar". Sólo en el caso de los servicios de depósito se almacenan activos completamente diferentes: los valores.

En realidad, los servicios de depósito son un conjunto de servicios prestados por los bancos para organizar el almacenamiento de valores y realizar con ellos las operaciones pertinentes en interés del cliente. Los servicios de depósito pueden ser requeridos por una amplia gama de entidades legales que de una forma u otra están relacionadas con el mercado financiero.

En particular, las empresas recurren a estos servicios para solucionar los siguientes problemas:

1. Almacenamiento de activos en forma de valores (diversificación del capital, inversión en activos financieros)
2. Realización y mantenimiento de la emisión de valores.
3. La necesidad de formalizar operaciones de garantía sobre valores
4. Realización de actividades de intermediación.
5. Realizar transacciones estructuradas complejas que involucren a residentes y no residentes

Consideremos con más detalle los principales aspectos asociados con el uso de operaciones de depósito.

¿Cómo se almacenan los valores?

Toda la mecánica de prestación de estos servicios se basa en la apertura y mantenimiento de cuentas de valores. Se trata de cuentas especiales en las que la unidad contable no es el dólar o el rublo, como una simple cuenta corriente, sino el número de piezas de un determinado valor.

Hoy en día, los bancos rusos abren cuentas de custodia para registrar valores de origen tanto nacional como extranjero. En este caso, se pueden tener en cuenta tanto los valores de emisión (acciones, bonos) como los valores no participativos (conocimientos de embarque, certificados de depósito).

La diferencia entre estos valores es que:

• las acciones y bonos se emiten en masa, de forma sistemática y se someten a un registro estatal obligatorio;
• Los valores que no son de emisión no se emiten de forma sistemática, sino según sea necesario, y tampoco requieren un registro especial.

Gestionar activos en una cuenta de valores moderna no es muy diferente de gestionar fondos líquidos en una cuenta corriente normal.

En la mayoría de los casos, existe un sistema Cliente – Banco, que proporciona al cliente una interfaz conveniente y permite transacciones automáticas con sus valores. Si no existe tal sistema, las operaciones se realizan por teléfono o directamente en una sucursal bancaria.

Sin embargo, el principio de contabilizar la propiedad de valores no difiere del de contabilizar activos monetarios simples: hay una cierta cantidad de valores estandarizados (por ejemplo, acciones de una determinada empresa) y existe un conjunto de herramientas típico que permite la transferencia de propiedad.

Si emite valores

Si una empresa es un emisor y emite valores (ya sean acciones o bonos), debe asegurarse de que se cumpla el aspecto técnico de la emisión. El servicio de valores siempre está asociado a una serie de dificultades técnicas, por ejemplo:

1. si emite acciones, se deben acumular dividendos,
2. Si colocó bonos, se requerirá el pago de un cupón.

Hacer esto usted mismo no solo es difícil, sino que también está prohibido por la ley. El depositario debe dar servicio a sus valores.

Los bancos rusos ofrecen servicios integrales a los emisores, desde la colocación inicial de acciones o bonos en el mercado de valores hasta el pago final de estos valores.

En particular, los ingresos se reciben y distribuyen de acuerdo con las obligaciones. Esto permite a la sociedad emisora ​​transferir a la cuenta de depósito fondos destinados al pago de obligaciones sobre valores, y todas las demás manipulaciones se realizarán sin su participación, en estricta conformidad con las condiciones especificadas en los valores, así como con la legislación vigente.

Además del simple servicio de los valores emitidos, los servicios de depósito también implican la implementación de una serie de acciones corporativas de los emisores, estas pueden ser:

• consolidación o fragmentación de derechos de propiedad vinculados a valores,
• implementación de la conversión,
• participación en asambleas de accionistas.

Si posee acciones

Una empresa que tenga activos financieros también se beneficiará de los servicios de depósito. En particular, le permiten resolver los siguientes problemas:

1. Contabilidad confiable de los derechos de propiedad. Es mucho más fácil gestionar los activos cuando se muestran como un indicador digital del número de acciones en una cuenta de valores.
2. Alto nivel de seguridad: cuando una empresa confía sus activos a un depositario confiable, se eliminan una serie de riesgos asociados con robo, destrucción y otras emergencias que pueden ocurrir con los valores.
3. Si una empresa lleva a cabo una actividad económica en el extranjero y se requiere el uso de valores en los acuerdos con contrapartes en el extranjero, los servicios de depósito pueden simplificar la transferencia de derechos de propiedad.
4. Los servicios de depósito implican no sólo almacenar activos, sino también actuar en interés de los clientes. Por ejemplo, si posee acciones de una empresa, puede ordenar a la institución depositaria que asista a la junta de accionistas en su nombre.
5. A través del depositario se pueden realizar operaciones relacionadas con el gravamen de valores de la forma más segura posible (es decir, utilizarlos como garantía para transacciones de deuda).

Cuando tienes activos monetarios, abres una cuenta corriente. Asimismo, deberá abrir una cuenta de valores si opera con activos de valores. Los servicios de las instituciones de depósito permiten optimizar y simplificar significativamente todos los procedimientos relacionados con el uso de valores en las actividades comerciales de la empresa.

Fuente: "kibanki.com"

Cuenta de depósito: ¿qué es? Contabilidad de depósito del Banco Central

La prestación de servicios de almacenamiento de certificados de valores y/o el registro y transferencia de derechos sobre valores es una actividad de depósito.

Las operaciones de depósito son operaciones de un banco relacionadas con sus actividades de depósito.

Una cuenta de valores es un conjunto de registros en los registros de un depositario, unidos por una característica común, destinados a la contabilidad de valores. En la contabilidad del banco, las transacciones con cuentas DEPO se reflejan en cuentas fuera de balance.

El contrato de depósito (contrato de cuenta de depósito) es un acuerdo sobre la implementación por parte del depositario de operaciones de depósito a favor del depositante. Un contrato de depósito no se concluye si el depositante es un depositario que almacena sus propios valores.

Los objetos de las operaciones de depósito de los bancos pueden ser valores emitidos por residentes de la Federación de Rusia de acuerdo con los requisitos de la legislación vigente, así como valores emitidos por no residentes admitidos a la circulación en el territorio de la Federación de Rusia de conformidad con la legislación vigente. .

Todas las operaciones realizadas por el depositario están sujetas a registro en el diario de transacciones. Los ingresos bancarios por operaciones de depósito se registran en la cuenta pasiva N° 701 “Ingresos” en correspondencia con las cuentas correspondientes de clientes y bancos, y los gastos se registran en la cuenta activa N° 702 “Gastos” en correspondencia con las cuentas correspondientes de clientes y bancos .

El procedimiento para contabilizar los valores de emisión está regulado por la Orden del Banco de Rusia de 25 de julio de 1996 No. 02-259 "Reglas para el mantenimiento de registros de las operaciones de depósito por parte de las instituciones de crédito de la Federación de Rusia".

Los valores se contabilizan en las cuentas de la sección “D” del plan de cuentas “Cuentas de valores fuera de balance”.

La contabilidad en las cuentas de valores se realiza sobre la base del principio de doble asiento en piezas sobre la base de documentos ejecutados en papel:

1. Las cuentas activas reflejan la ubicación de los valores (en el depositario, en otros depositarios, en tránsito).
2. La propiedad de los derechos sobre valores por parte de los clientes o del depositario se refleja en las cuentas pasivas.

El total de cuentas activas siempre debe ser igual al total de cuentas pasivas.

La recepción de valores en el depositario se refleja en el débito de cuentas activas y en el crédito de cuentas pasivas, la enajenación de valores en el débito de cuentas pasivas y en el crédito de cuentas activas, etc.

Los valores adquiridos por el banco (gubernamental y corporativo) se reflejan en cuentas DEPO fuera de balance.

Para GKO, OFZ y RAO VSM, el depositario principal es el depositario MICEX. Los valores adquiridos se reflejan en el débito de la cuenta N° 98010 “Valores en depósito en el depositario principal”.

Si el banco es un intermediario, los bonos que posee se reflejan en la correspondencia con la cuenta pasiva N° 98050 “Valores propiedad del depositario” y los valores de los clientes en la cuenta pasiva N° 98040 “Valores de los propietarios”.

La cuenta No. 98040 se mantiene únicamente para los intermediarios por cliente y para cada cliente por emisión de bonos. Si el banco no es un distribuidor GKO-OFZ, entonces no mantiene la cuenta número 98040.

Los bonos comprados, según la declaración del distribuidor, se contabilizan mediante la siguiente contabilización:

• Débito en cuenta N° 98010
• Cuenta de crédito N° 98050

Al vender bonos, se realizan entradas inversas. Se realizan transacciones similares al comprar otros valores negociados en forma no monetaria en presencia de un depositario principal. Si no existe un depositario principal, los valores se acreditan en el débito de la cuenta N° 98015 “Valores almacenados en otros depositarios”.

Los valores negociados en papel y almacenados en un banco o transferidos para su almacenamiento a otras organizaciones sobre la base de un acuerdo de almacenamiento se contabilizan en la cuenta activa No. 98000.

Fuente: "bibliotekar.ru"

Abrir una cuenta DEPO

Los servicios de depósito se proporcionan a los Depositantes sobre la base de un Acuerdo de Depósito bilateral celebrado por ellos.

La contabilidad de los derechos sobre los Valores propiedad del Depositante y contabilizados por el Depositario de conformidad con el Acuerdo de Depósito celebrado se lleva a cabo en una Cuenta DEPO separada.

De acuerdo con un Acuerdo de Depósito, solo se puede abrir una Cuenta DEPO; sin embargo, la cantidad de Acuerdos de Depósito que el Depositante puede celebrar con el Depositario no está limitada y la determina el Depositante de forma independiente, en función de sus propios objetivos y necesidades. .

Los siguientes tipos de Cuentas DEPO se pueden abrir en el Depositario:

1. Cuenta DEPO del propietario,
2. Cuenta "DEPO" del Fiduciario,
3. Cuenta DEPO del titular nominal,
4. Cuenta de Tesorería "Depósito" del Emisor,
5. Cuenta de depósito.

Toda interacción entre el Depositante y el Depositario en virtud del contrato de depósito comienza después de la apertura de la Cuenta DEPO. Una cuenta DEPO se abre sobre la base de una Orden para abrir una Cuenta.

Dicha Orden se envía al Depositario simultáneamente con el suministro de copias del Acuerdo de Depósito firmado por el Depositante y otros documentos necesarios según la lista.

La Cuenta DEPO se abre dentro de los 3 días hábiles a partir de la fecha de presentación de todos los documentos necesarios al Depositario.

Este plazo podrá ampliarse en caso de violación de cualquiera de los requisitos obligatorios establecidos por las disposiciones de las “Condiciones para la implementación de actividades de depósito”. Según las Tarifas del Depositario, esta operación se realiza de forma gratuita.

Documentos para abrir una Cuenta DEPO del Titular para personas jurídicas:

• copia notariada de los documentos constitutivos del Depositante con modificaciones y adiciones registradas, teniendo en cuenta los requisitos que impone la legislación vigente sobre formas organizativas y jurídicas;
• una copia notariada de una carta informativa del Comité Estatal de Estadísticas de Rusia sobre la inscripción en el Registro Estatal Unificado de Empresas y Organizaciones de todas las formas de propiedad y gestión (USRPO), una copia del documento sobre la asignación de códigos estadísticos;
• una copia notariada del certificado de registro ante la autoridad fiscal de la Federación de Rusia;
• formulario de cuenta;

Para individuos:

1. Acuerdo de depósito firmado por dos Partes;
2. una copia del pasaporte o documento que lo reemplace, certificada por un notario o un empleado autorizado del Depositario (en presencia personal del Depositante);
3. una copia notariada del certificado de registro estatal (para empresarios privados);
4. copias del certificado (notificación) de registro de una persona física ante la autoridad fiscal en el lugar de residencia en la Federación de Rusia (si está disponible);
5. Depositante (para particulares);
6. formulario de cuenta;
7. Instrucción para abrir una cuenta DEPO.

Para no residentes (además de lo anterior):

• copias de documentos constitutivos con legalización consular o que contengan apostilla (si están disponibles);
• un documento que acredite el derecho de un representante de una persona jurídica no residente a realizar acciones legales en su nombre y en su nombre;
• certificado de registro/registro ante la autoridad fiscal de la Federación de Rusia (si está disponible).

Al abrir una segunda cuenta DEPO y posteriores:

1. Acuerdo de depósito firmado por dos Partes;
2. formulario de cuenta;
3. Instrucción para abrir una cuenta DEPO.

Documentos para abrir una Cuenta DEPO del Fiduciario:

• Contrato de depósito con el Fiduciario, firmado por ambas Partes;
• copia notariada de los documentos constitutivos del Depositante, teniendo en cuenta los requisitos que impone la legislación vigente sobre formas organizativas y jurídicas;
• una copia notariada del certificado de registro estatal del Depositante;
• copia autenticada ante notario del certificado de inscripción en el Registro Unificado de Personas Jurídicas del Estado;
• copia notariada del documento de asignación de códigos estadísticos;
• una copia notariada del documento de registro ante la autoridad fiscal de la Federación de Rusia;
• copia notariada de la licencia que otorga el derecho a realizar actividades relacionadas con la administración fiduciaria de Valores;
• originales o copias de documentos certificados por el Depositante que confirmen el nombramiento de personas autorizadas para actuar en nombre del Depositante sin poder;
• un original o una copia notariada de una tarjeta bancaria con certificación notarial de muestras de firmas de los empleados autorizados del Depositante que tienen derecho a firmar Órdenes y otros documentos en nombre del Depositante sin un poder notarial, y el sello del Depositante (en adelante denominado la tarjeta bancaria del Depositante);
• Poderes para empleados autorizados del Depositante, dándoles el derecho de presentar Órdenes y otros documentos al Depositario en nombre del Depositante y recibir informes y/u otros documentos del Depositario dirigidos al Depositante;
• Cuestionario del Depositante (para personas jurídicas);
• formulario de cuenta;
• Instrucción para abrir una cuenta DEPO.

Fuente: "trinfico.ru"

Características de una cuenta de custodia en Sberbank.

Sberbank, al igual que otras instituciones financieras de renombre, ofrece a sus clientes una amplia gama de servicios bancarios, entre los que un lugar especial ocupan las transacciones con acciones, bonos y otros valores.

Las cuentas de valores son un tipo especial de producto bancario destinado a realizar transacciones exclusivamente con valores. Tanto las personas jurídicas como las personas físicas pueden abrir una cuenta de este tipo.

La apertura de una cuenta de valores está incluida en la gama de servicios de depósito para clientes. Se utiliza para mantener registros y realizar una amplia variedad de transacciones de valores. Estos últimos incluyen:

1. existencias;
2. cautiverio;
3. facturas;
4. varios certificados;
5. hipotecas, etc

Teniendo en cuenta las características específicas del producto, podemos decir que la cuenta de valores será de mayor interés para los agentes del mercado de valores, inversores, corredores, entidades comerciales y personas que se ocupan de acciones, bonos y letras.

Este producto le permite realizar un seguimiento de los valores de emisión y no participativos, que están destinados a:

• para almacenamiento;
• para la gestión de fideicomisos;
• para su uso en la realización de transacciones en la bolsa de valores.

En la realización de las operaciones de depósito intervienen dos partes:

1. un depositario es un banco que almacena información sobre todas las acciones que el cliente realizó con acciones, letras, bonos y otros instrumentos del mercado de valores;
2. depositante – usuario del servicio de depósito.

La contabilidad se produce de dos maneras:

• pieza por pieza: se registra el número exacto de acciones, bonos, etc.
• a la par - en unidades monetarias correspondientes al valor nominal del título.

Cómo abrir una cuenta

Para abrir una cuenta de valores para particulares, debe presentar un pasaporte y un TIN a Sberbank; El ciudadano completa la solicitud y el cuestionario del cliente en el banco.

Para personas jurídicas:

1. documentos constitutivos;
2. un certificado que acredite el registro ante la autoridad fiscal;
3. un certificado emitido por una agencia de estadística que confirme la asignación de OKVED;
4. extracto del Registro Estatal Unificado de Personas Jurídicas (emitido a más tardar 30 días);
5. tarjeta con muestra de firmas y sello;
6. documentos para personas autorizadas a realizar transacciones en nombre de la empresa.

En el banco deberás completar:

• aplicación de la forma establecida;
• orden de abrir un depósito;
• perfil de persona jurídica;
• información del cliente;
• cuestionario del gerente.

Sberbank abre varios tipos de cuentas de valores:

1. “Propietario”: necesario para registrar la propiedad de acciones, letras, certificados, etc.
2. “Titular nominal” - abre la posibilidad de registrar derechos sobre valores que el depositante no posee, pero los registra a favor de sus clientes.
3. “Fiduciario” – utilizado para contabilizar transacciones con valores en la gestión de fideicomisos.
4. “Cuenta de depósito”: se utiliza para registrar derechos sobre acciones, letras, certificados, etc., que fueron transferidos al depósito de un notario o tribunal.
5. La “cuenta de valores del tesoro del emisor” se utiliza para registrar los derechos del emisor sobre sus valores.
6. “Titular nominal extranjero”: se abre a personas jurídicas extranjeras que no son propietarias de acciones, letras o certificados, pero que realizan cualquier acción con ellos en nombre de sus clientes.
7. “Tenedor Extranjero Autorizado” también está abierto a empresas extranjeras que realicen transacciones documentales por cuenta propia en beneficio de otras personas.
8. Producto para programas de depósito: se utiliza para registrar los derechos sobre valores emitidos de un emisor nacional, cuyas operaciones fuera de Rusia se llevan a cabo mediante la colocación, de conformidad con la ley, de valores extranjeros que confirman los derechos sobre valores rusos.
9. Negociación: abierta por organizaciones de compensación para operar en la bolsa de valores.

Instrucciones de activación en línea

Para hacer esto, vaya a la página https://online.sberbank.ru e ingrese su nombre de usuario y contraseña en los campos requeridos.

Luego, en la página que se abre, seleccione la pestaña "Cuentas de depósito" y haga clic en el enlace "Conectar depósito".

• vía SMS;
• en el recibo impreso.

Una vez confirmada la conexión, el cliente puede utilizar el servicio. Tiene acceso a la siguiente información:

1. número y nombre del producto;
2. información sobre el acuerdo de intermediación celebrado;
3. estado y saldo de la cuenta.

Fuente: "schetavbanke.com"

Apertura de una cuenta de valores en el Depósito Nacional de Liquidación

Organizar una interacción eficaz con los depositantes es una de las tareas prioritarias del Depósito Nacional de Liquidaciones (NSD). NSD se centra en prestar servicios a los participantes profesionales del mercado de valores. Los depositantes de NSD son los mayores bancos, empresas de corretaje y financieras de Rusia.

Se pueden abrir los siguientes tipos de cuentas de valores para los depositantes de NSD, que están destinadas a registrar derechos sobre valores:

Para abrir una cuenta de valores con NSD debes:

• Presentar a NSD un conjunto de documentos de acuerdo con la "Lista de documentos que deben proporcionar los clientes a NCO JSC NSD".
• Celebrar un acuerdo de cuenta de valores adecuado.
  Los formularios estándar de acuerdos de cuentas de valores se publican en el sitio web de NSD. El formulario de acuerdo también puede obtenerse en la oficina de NSD en Moscú o en las oficinas de los representantes regionales de NSD.

Los detalles de la apertura de cuentas de valores de un tipo específico y los requisitos para las personas que pueden abrir cuentas de valores de un tipo u otro se establecen en las Condiciones para la implementación de actividades de depósito de NPO CJSC NSD.

Un depositante en NCO JSC NSD puede abrir varias cuentas de valores del mismo tipo. El número de cuentas de valores que se pueden abrir para un depositante sobre la base de un acuerdo de cuenta de valores no está limitado, a menos que el acuerdo de cuenta de valores celebrado con el depositante disponga lo contrario.

Fuente: "nsd.ru"

¿Qué es un depositario? ¿Por qué es necesario?

Cuando la mayoría de las personas que no están familiarizadas con el trabajo en el mercado de valores escuchan la palabra "depósito", la asocian con cajas de seguridad para guardar los objetos de valor de los clientes. Esto es en parte cierto, pero sólo en parte.

En la mayoría de los casos, se entiende por depositario un participante en el mercado de valores (generalmente una división bancaria), junto con corredores, intermediarios, registradores, bolsas y fideicomisarios, formando un sistema unificado del mercado de valores.

Si la función de los corredores y intermediarios es realizar transacciones con todos los valores en una bolsa o en un mercado extrabursátil, entonces la división de depósito es responsable de su contabilidad. Asimismo, sus especialistas monitorean y registran la transferencia de derechos de propiedad sobre estos valores.

Es decir, si planea comprar acciones o bonos, entonces deben acreditarse en alguna parte. Para hacer esto, el depositario le abrirá una cuenta de valores (un determinado conjunto de registros del depósito). En él se enumerarán los documentos que le pertenecen.

¿Qué valores procesa el depositario?

En el mercado de valores del siglo XXI, la mayoría de los valores se registran y negocian como registros electrónicos ubicados en sus respectivas cuentas.

Al mismo tiempo, existen sus homólogos que no son de emisión (letras, depósitos, así como hipotecas y certificados de ahorro), que tienen forma física y parecen documentos ordinarios impresos en papel. El depositario proporciona servicios para almacenar sus certificados.

¿Quién utiliza los servicios?

Un cliente depositario es cualquier persona física (persona) o entidad jurídica (empresa) que posee valores o tiene la intención de comprarlos.

Los motivos de un cliente para abrir una cuenta de valores pueden ser completamente diferentes. Además del almacenamiento real de los propios certificados, el depositario, siguiendo las instrucciones de sus clientes, puede:

1. transferir estos valores entre cuentas de valores de diferentes clientes bajo contratos de donación y venta;
2. transferir valores a otros depositarios y registros y aceptar transferencias de ellos;
3. imponer y eliminar gravámenes sobre los valores pignorados;
4. emitir a los clientes extractos de sus cuentas de valores e informes diversos;
5. proporcionar servicios para acreditar a los propietarios los ingresos de sus valores y recibir dividendos.

Y esta no es una lista completa de operaciones.

¿Cuáles son las tasas de uso?

El depositario recibe una comisión por sus servicios. Al mismo tiempo, se espera que las tarifas para los particulares sean más asequibles que para las organizaciones. Por lo tanto, la apertura de una cuenta de valores para una persona física suele ser gratuita, mientras que las personas jurídicas tendrán que pagar varios miles de rublos para abrir una cuenta.

Abrir una cuenta para una entidad jurídica es una operación más laboriosa asociada con el análisis de un paquete importante de documentos constitutivos y recuerda a la operación de abrir una cuenta corriente para una organización, por lo que es costosa.

El almacenamiento de acciones y otros valores de emisión en cuentas de personas físicas se realiza de forma gratuita o por una tarifa mínima, mientras que las personas jurídicas. los individuos pagan una comisión como porcentaje del valor de mercado de los valores (en promedio, alrededor del 0,1% anual).

La tarifa por ejecutar una orden de depósito para particulares también es entre 1,5 y 2 veces más barata y no supera los 500 rublos por cada orden. Cabe señalar que las tarifas para las transacciones con valores certificados son significativamente más altas que las de los valores no documentales, lo que se explica por la mayor intensidad laboral de las transacciones con ellos.

Después de todo, los valores documentales requieren la verificación de su autenticidad al momento de su aceptación para el almacenamiento, el recálculo, la disponibilidad de equipos adecuados para la verificación y el recálculo, así como locales especialmente equipados para almacenar objetos de valor de acuerdo con los requisitos de seguridad.

Los depositarios más grandes

Hoy en día, más de 600 organizaciones en Rusia tienen una licencia como participante profesional en el mercado de valores en activo crecimiento. Da derecho a realizar actividades de depósito directo.

Esta lista contiene:

• organizaciones involucradas en la emisión de préstamos;
• depositarios de liquidación (sirven plataformas de intercambio);
• depositarios especializados (contabilidad y seguimiento del trabajo de fondos mutuos, así como fondos de pensiones no estatales, diversas sociedades gestoras);
• diversas sociedades de inversión.

El mayor de ellos:

1. Gazprombank (OJSC);
2. Especial CJSC VTB depositario;
3. OJSC "Espec. depositario "INFINITUM";
4. LLC "Especificación. sociedad depositaria "Garant";
5. Sociedad de liquidación y depósito CJSC.

Además, el Colegio Profesional de Registradores, así como de Agentes de Transferencias y Depositarios (PARTAD) elabora la denominada calificación de estabilidad (confiabilidad). Los cuatro primeros de la lista anterior tienen las calificaciones de confiabilidad AAA más altas.

Fuente: "mobile-testing.ru"

Características de las cuentas de valores sintéticas

Se entiende por cuenta de valores un conjunto de inscripciones en los registros de un depositario, unidos por una característica común, destinados a la contabilidad de valores. Las cuentas de depósito se dividen en analíticas y sintéticas.

Las cuentas de valores sintéticas tienen como objetivo reflejar en el balance de valores los valores contabilizados en las cuentas analíticas en su monto total sin desglosar por propietarios o lugares de almacenamiento específicos.

Para mantener una contabilidad sintética de los valores depositados en el depositario, se abre un capítulo "Cuentas de depósito" en el Plan de cuentas para la contabilidad en los bancos de la Federación de Rusia. Las cuentas de depósito se dividen en activas y pasivas.

Activo y pasivo

Todas las cuentas de valores se dividen en activas y pasivas:

• Las cuentas pasivas incluyen cuentas de valores diseñadas para registrar los derechos sobre valores de sus propietarios.
• Las cuentas de valores activas están destinadas a la contabilidad de valores en el contexto de sus lugares de almacenamiento.

Cada valor almacenado en el depósito debe contabilizarse simultáneamente en una cuenta de valores analítica pasiva y una activa.

Las siguientes cuentas están activas:

1. 98000 Valores almacenados en el depositario.
2. 98010 Valores almacenados en el depositario principal (depósito NOSTRO básico).
3. 98015 Valores almacenados en otros depositarios (liquidación liquidación NOSTRO).
4. 98020 Valores en camino, en proceso de verificación, en proceso de reinscripción.
5. 98030 Escasez de valores.
6. 98035 Valores retirados del depositario.

Las cuentas pasivas incluyen:

• 98040 Valores de los propietarios.
• 98050 Valores propiedad del depositario.
• 98053 Valores de clientes bajo contratos de intermediación.
• 98055 Valores en gestión fiduciaria.
• 98060 Valores aceptados para almacenamiento de depositarios de nivel inferior (LORO depósito básico).
• 98065 Valores aceptados para almacenamiento de otros depositarios (liquidación de depósito LORO).
• 98070 Valores gravados con pasivos.
• 98080 Valores cuyos propietarios no están identificados.
• 98090 Valores fuera de circulación.

Cuenta de valores analítica: una cuenta de valores abierta en un depositario:

1. para registrar los derechos sobre valores de un depositante específico: una cuenta de valores pasiva.
2. para contabilizar valores ubicados en un lugar de almacenamiento específico: una cuenta de custodia activa.

Cuentas de valores personales y secciones de cuentas de valores

Una cuenta de valores personal es un conjunto de registros destinados a contabilizar valores de la misma emisión, ubicados en la misma cuenta de valores analítica y que tienen el mismo conjunto de operaciones de depósito permitidas.

Una cuenta de custodia personal es la unidad estructural mínima indivisible de contabilidad de depósito.

Las operaciones de depósito que se aplican a los valores contabilizados en una cuenta personal son las mismas para todos esos valores.

Para cada cuenta de valores personal, de acuerdo con las regulaciones del depositario y los documentos reglamentarios del Banco de Rusia, se determina inequívocamente una cuenta de valores sintética, que refleja todos los valores contabilizados en esta cuenta personal.

La sección de una cuenta de valores es el registro contable de una cuenta de valores analítica, que es un conjunto de cuentas personales cuyas transacciones están reguladas por un solo documento.

Los tipos de documentos que forman secciones de las cuentas de valores y el conjunto de secciones aceptables de las cuentas de valores están determinados por la normativa del depositario.

Ejemplos de secciones de cuentas de valores incluyen valores puestos a subasta, valores pignorados, etc.

Cuentas de valores LORO y NOSTRO

Una cuenta de valores LORO es una cuenta de valores analítica pasiva destinada a contabilizar valores que no son propiedad del depositario y que este transfiere para su custodia a otro depositario.

El depositario que mantiene la cuenta LORO se llama domiciliado y el depositario para el cual se abrió la cuenta LORO se llama domiciliario.

La apertura de una cuenta LORO debe ir acompañada de la apertura de una cuenta NOSTRO correspondiente en los registros de depósito del depositario - domiciliante.

Si un depositario transfiere los valores que posee para su almacenamiento o contabilidad a otro depositario, se abre una cuenta de valores regular para dicho depositario-depositante.

Una cuenta de valores NOSTRO es una cuenta de valores analítica activa abierta en los registros contables del depositario domiciliario.

Esta cuenta está destinada a contabilizar los valores depositados en el depositario domiciliario o contabilizados por el registrador en una cuenta nominal.

La cuenta NOSTRO es un reflejo de la cuenta LORO correspondiente del depositario-domiciliado o registrador.

Una selección de los documentos más importantes bajo petición. Estado de cuenta de depósito(actos jurídicos reglamentarios, formularios, artículos, consultas de expertos y mucho más).

Formularios de documentos: Estado de cuenta de valores

Artículos, comentarios, respuestas a preguntas.: Estado de cuenta de valores

Abra el documento en su sistema ConsultantPlus:
Si una propuesta para el orden del día de una junta general está firmada por un accionista (su representante), cuyos derechos sobre las acciones son contabilizados por un titular nominal, entonces un extracto de la cuenta de valores del accionista (un documento de un titular nominal extranjero o un organización extranjera que tiene derecho, de acuerdo con su derecho personal, a realizar contabilidad y registro) debe adjuntarse transferencia de derechos sobre valores). El extracto confirma el número de acciones de la empresa que posee el accionista en una fecha no anterior a siete días hábiles antes de la fecha de envío de la oferta. Un documento de un titular extranjero o de una organización extranjera redactado en un idioma extranjero debe ir acompañado de una traducción al ruso, certificada en la forma prescrita por la legislación de la Federación de Rusia (cláusula 2.8 del Reglamento N 660-P, cláusulas 2.1 , 12.3 del Reglamento sobre el procedimiento para la apertura y mantenimiento de cuentas de valores y otras cuentas por parte de los depositarios (aprobado por el Banco de Rusia el 13 de noviembre de 2015 N 503-P)).

Abra el documento en su sistema ConsultantPlus:
- un documento sobre los derechos sobre acciones, por ejemplo, un extracto del registro de accionistas en una cuenta personal, un extracto de la cuenta de valores de un accionista, que confirme el número de acciones en una fecha no anterior a siete días hábiles antes de la fecha de envío de la oferta (cláusula 2.8 del Reglamento N° 660-P). Además, puede presentar un extracto de la cuenta de valores del fiduciario (cláusula 2.1 del Reglamento No. 503-P);

Actos regulatorios: Estado de cuenta de valores

Dichos documentos pueden ser, en particular, acuerdos de compra y venta (intercambio), decisiones sobre la colocación de valores con calidad de emisión, acuerdos de reorganización en forma de fusión o adhesión, decisiones de reorganización en forma de división, separación o transformación. , balances de liquidación (división), actos de transferencia, certificados de registro estatal de una organización, planes de privatización, decisiones sobre la emisión de valores, informes sobre los resultados de la emisión de valores, folletos, decisiones judiciales, estatutos, acuerdos constitutivos (decisiones en el establecimiento) o sus análogos, extractos de la cuenta personal (cuentas) en el sistema para mantener el registro de accionistas (participantes), extractos de la cuenta "depósito" (cuentas) y otros documentos que contengan información sobre la(s) fecha(s) de adquisición (recibo) de propiedad de la contribución (acción) en el capital (social) autorizado (fondo) del pago de dividendos de la organización o recibos de depósito que dan derecho a recibir dividendos. Los documentos especificados o sus copias, si están redactados en un idioma extranjero, deben legalizarse en la forma prescrita y traducirse al ruso.

2. El deudor con obligación garantizada por hipoteca, que haya recibido del titular legal de la hipoteca una notificación escrita de la inscripción de ésta en el Registro Unificado de Bienes Raíces del Estado con un extracto debidamente certificado de este registro, así como una notificación por escrito de la adquisición por parte de dicho propietario de una hipoteca transferida al depositario para su inmovilización, con una declaración debidamente certificada de la cuenta de depósito, está obligado a realizar pagos provisionales de la obligación especificada, sin exigir cada vez que presente la hipoteca a a él. Dicha obligación del deudor termina al recibir una notificación por escrito de este u otro propietario legal de la hipoteca sobre la cesión de derechos bajo la hipoteca.

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