Estratto conto DEPO

Fiduciario/gestore del conto DEPO _____________________________

Con(data di inizio periodo) Di(data di fine periodo)
Per sezione:_________________________
Numero di conto:__________________________
Nome utente:___________________________
Titolo: ______ Saldo in entrata: ________ Saldo in uscita: _______

……………………………………………………………………………………………………………

Persona autorizzata /__________________/

Appendice n. 2-2-8
Ref no. _____

Data _______

Rapporto sull'esecuzione dell'operazione “Modifica dei dati personali di una persona fisica/individuale imprenditore”

Cognome: ____________________
Nome: ____________________

Cognome: ____________________
Data di nascita: ____________________
Stato: ____________________
Indirizzo di residenza/registrazione: ____________________

Un paese: _____________________

Città:__________________________________

Codice Fiscale: _____________________


Documento: _______________________
Serie: _____________________ N.______________
Rilasciato da: _____________________
Banca: _____________________


BIC: _____________________ Conto corrente:_____________________

Certificato di registrazione statale di un imprenditore individuale:_____________________

Data dell'operazione: ______________________________

Società per azioni aperta "BANCA URALSIB"

Appendice n. 2-2-9
Rif. NO. _____

Data _______

Rapporto sull'esecuzione dell'operazione "Modifica dati personali" di una persona giuridica

Codice (conto deposito): ____________________
Nome: ____________________
Titolo breve: ____________________

Forma organizzativa: ____________________
Nome in inglese:_____________________________
Indirizzo effettivo: _______________________
Indirizzo del luogo: _______________________

Indirizzo per la corrispondenza: _____________________
Città di Campagna:______________________________
Telefono: _____________________ Indirizzo e-mail:__________________
Tipo di corrispondenza: _______________________
La persona da contattare: _______________________
Certificato di registrazione statale: _____________________
Rilasciato da: _____________________
OGRN: _______________________
Rilasciato da:___________ __________
LOCANDA/KIO: _____________________
Responsabile: _____________________ Nome completo: ____________________________
Capo contabile: _____________________ Nome completo: ____________________________
Banca: _____________________
Account corrispondente: _____________________
Account personale: _____________________
BIC: _____________________
Conto corrente: _______________________
Data dell'operazione: ___________________________
Persona autorizzata:______________________________________________________
MP
Società per azioni aperta "BANCA URALSIB"

Appendice n. 2-2-10

RIFERIMENTO

sull'accettazione dei documenti

_________ "____" _____________ 20_
Con la presente confermiamo la ricezione da ______________________________
_______
i seguenti documenti:

1. 
   ________________________________________________________________
2. 
   ________________________________________________________________
3. 
   ________________________________________________________________
4. 
   ________________________________________________________________
5. 
   ________________________________________________________________
6. 
   ________________________________________________________________
7. 
   ________________________________________________________________
8. 
   ________________________________________________________________
9. 
   ________________________________________________________________

10._________________________________________________________________

Persona autorizzata _____________________/___________________________
MP

Società per azioni aperta "BANCA URALSIB"

Appendice n. 2-2-11

Estratto

Compilato da: OJSC URALSIB

Mittente: OJSC URALSIB

Emittente	Tipo di banca centrale	Denominazione		Quantità	Serie	Codice di emissione nel Depositario	No. Banca Centrale		Stato della Banca Centrale	Capitolo
		Valuta	Senso				Con	Di
Totale:
Totale:

Responsabile del depositario
MP

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Appendice n. 2-2-12

ESTRATTO

Sullo stato del conto titoli n. _________________ per la contabilizzazione dei titoli non emessi

Data della dichiarazione:_______________ Reg. Numero________________

Compilato da: OJSC URALSIB

Mittente: OJSC URALSIB
DESTINATARIO:______________________________

Emittente

Tipo di banca centrale

Denominazione

Codice di emissione nel Depositario

Saldo di apertura

In arrivo

Consumo

Saldo di chiusura

Serie

No. Banca Centrale

Stato della Banca Centrale

Capitolo

Valuta

Senso

Con

Di

Entrate totali:

Totale in uscita:

Totale:

Responsabile del depositario
MP

Questo estratto conto non costituisce una garanzia

e il suo trasferimento non comporta una modifica dei diritti di proprietà

Società per azioni aperta "BANCA URALSIB"

Appendice n. 2-2-13

Rapporto

Compilato da: OJSC URALSIB

Mittente: OJSC URALSIB
DESTINATARIO:______________________________

Responsabile del depositario
MP

Società per azioni aperta "BANCA URALSIB"

Appendice n. 2-2-14

Rapporto

Sulle operazioni effettuate sul conto titoli N. _________________

Per il periodo dal ____________ al ________________
Data del rapporto:_______________ Reg. Numero________________
Iniziatore: __________________________________________________________
Mittente: OJSC URALSIB
DESTINATARIO:______________________________
Emittente titoli: ________________________________________
Capitolo: ____________________________________________________

emittente	Reg. Numero di emissione/codice ISIN	Saldo di apertura	Saldo di chiusura

Responsabile del depositario
MP

Questo rapporto non è una sicurezza

e il suo trasferimento non comporta una modifica dei diritti di proprietà

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Appendice n. 2-2-15

Estratto

dal conto titoli n. _________________
Data della dichiarazione:_______________ Reg. Numero________________

Compilato da: OJSC URALSIB

Mittente: OJSC URALSIB
DESTINATARIO:______________________________
Saldi ad inizio giornata:_________________________________

Saldi a fine giornata:_________________________________________

Responsabile del depositario
MP

Questo rapporto non è una sicurezza

e il suo trasferimento non comporta una modifica dei diritti di proprietà

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Appendice n. 2-2-16

RAPPORTO : (numero di transazione)
SULL'ESECUZIONE DELL'OPERAZIONE:
NOMINA (CANCELLAZIONE DELL'INCARICO) DEL TRUSTEE DEI CONTI SICUREZZA, GESTORE DEI CONTI SICUREZZA (SEZIONE CONTI DI SETTORE)

_________________________

(data di generazione del rapporto )

Iniziatore dell'operazione di deposito: (nome dell'iniziatore)
Cliente (Depositante):________________________________________________
Conto DEPOSITO: (numero e tipo di conto)

Sezione conto titoli: _________(denominazione sezione)_________

Tipo di transazione: (denominazione tipologia operazione - nomina o revoca nomina fiduciario, operatore)

Fiduciario del conto titoli: _______________________

Gestore del conto titoli/sezione del conto titoli: _______________________

Data dell'operazione: ____________

Motivo dell'operazione:_______( nome, numero e data dell'ordine)______________

Documento informativo dei depositari che indica le operazioni che comportano il trasferimento di obbligazioni tra conti titoli (tra sezioni di un conto titoli).

• - un certificato della presenza o del contenuto di un documento, certificato da un funzionario o un'organizzazione responsabile dell'accuratezza di tali informazioni...

  Dizionario dei termini commerciali

• - Vedi Estratto conto corrente in...

  Dizionario dei termini commerciali

• - istruzioni del cliente o della sua persona autorizzata o documenti che confermano il trasferimento dei diritti sui titoli in conformità con le leggi vigenti e altri atti normativi Vedi. anche: ...

  Dizionario finanziario

• - un'operazione di reiscrizione dei diritti di proprietà sui titoli depositati presso il depositario a favore di terzi cfr. Vedi anche: Operazioni di deposito  ...

  Dizionario finanziario

• - informazioni documentate che fanno parte di un documento e rilasciate a una persona avente diritto...

  Ottimo dizionario contabile

• - 1) un ordine del cliente o di una persona da lui autorizzata, compreso il custode del conto, che soddisfa i requisiti previsti dal contratto di deposito...

  Dizionario enciclopedico di economia e diritto

• - Il titolare del registro degli azionisti di una società, su richiesta di un azionista o detentore nominale di azioni, è tenuto a confermare i suoi diritti sulle azioni emettendo un estratto del registro degli azionisti della società, che non ha valore. ..

  Dizionario dei termini depositari

• - La base per l'iscrizione sul conto titoli del cliente è: un ordine del cliente o di una persona da lui autorizzata, compreso il depositario del conto, che soddisfa i requisiti stabiliti nel contratto di deposito...

  Dizionario dei termini depositari

• - il numero totale dei titoli che hanno partecipato alle operazioni di inventario sui conti titoli personali, assegnati a tale conto titoli sintetico secondo le impostazioni del saldo titoli Vedi. anche: ...

  Dizionario finanziario

• - ; per favore tu/guarda, R....

  Dizionario ortografico della lingua russa

• - ESTRATTO, -e, femmina. 1. vedere scrivere. 2. Qualcosa che è scritto da qualcosa. testo, documento. V. dal protocollo...

  Dizionario esplicativo di Ozhegov

• - ESTRATTO, estratti, donne. 1. solo unità Azione ai sensi del cap. scrivere in 1, 2, 4 e 5 cifre. Estrazione riviste. Per questi pazienti è prevista la dimissione. 2. Campionamento; qualcosa scritto da qualche parte. Fai degli estratti dal libro. 3...

  Dizionario esplicativo di Ushakov

• - estrai I 1. processo di azione secondo il cap. scrivere I 2. Il risultato di tale azione; qualcosa che è scritto da qualche parte: estratto, citazione. 3. Nome dei vaglia postali per l'acquisto di beni con consegna. II 1...

  Dizionario esplicativo di Efremova

• -V"...

  Dizionario ortografico russo

• - ...

  Forme di parole

• - Cm....

  Dizionario dei sinonimi

"Estratto conto titoli" nei libri

AL DEPOSITO O AL CIRCO?

Dal libro Il segreto di Iron Samson autore Drabkin Alexander Semenovich

AL DEPOSITO O AL CIRCO? Poco è cambiato nella vita di Shura dopo la vittoria su Petrov. È vero, le voci sul suo straordinario coraggio si diffusero rapidamente nei villaggi e nei villaggi circostanti. Cominciarono a invitarlo spesso a tutti i tipi di celebrazioni e feste, dove le persone non erano contrarie a misurare le proprie forze.

Capitolo IV Deposito Guzenko

Dal libro Attraverso gli anni delle guerre e della povertà autore Milstein Michail Abramovich

Capitolo IV Deposito Guzenko Sono trascorsi più di 45 anni da quei giorni indimenticabili e allarmanti per la nostra intelligence militare, quando il decrittatore dell'addetto militare in Canada, il 26enne tenente dell'esercito sovietico Igor Guzenko, dopo aver preso il comando percorso di tradimento, andò al servizio di

Capitolo 4. Al deposito di Oktyabrsky

Dal libro Tranviere autore Bushuev Sergej Fedorovich

Capitolo 4. Al deposito di Oktyabrsky Siamo stati chiamati al deposito di Oktyabrsky alle sette del mattino. Cosa sai fare? Queste sono le regole. Se ordinato, lo eseguiremo. Successivamente, se andavo a lavorare alle sette del mattino, mi consideravo quasi un bianco. E poi ci siamo presentati al deposito insieme a Zhanna

"Deposito" per i tuoi soldi

Dal libro Budget personale. Soldi sotto controllo autore Makarov Sergej Vladimirovich

“Deposito” per i tuoi soldi Ora siamo arrivati ​​al metodo più tradizionale e conosciuto per depositare fondi in Russia: un deposito bancario. Quello che viene chiamato: "Conserva i tuoi soldi in una cassa di risparmio". Per quello? - tu chiedi. E la redditività è bassa e sembrano esserci garanzie

VII. Deposito di riflessi inadeguati

Dal libro Sull'inizio della storia umana (Problemi di paleopsicologia) [ed. 1974, abbreviato] autore Poršnev Boris Fedorovich

VII. Deposito di riflessi inadeguati Nonostante la mancanza di una teoria generale, il fenomeno stesso dei riflessi inadeguati è noto da tempo empiricamente alla fisiologia dell'attività nervosa superiore: un'ampia gamma di diverse reazioni motorie e autonomiche, spesso

"DEPOSITO "KR"

Dal libro La politica segreta di Stalin. Potere e antisemitismo autore Kostyrchenko Gennady Vasilievich

"DEPOSITO "KR" Nella preparazione e nello svolgimento della successiva grande campagna di propaganda, che fu, per così dire, la risposta originale di Stalin alla famosa “dottrina Truman” – una dichiarazione della politica estera americana sul sostegno dei “popoli liberi” e sul “contenimento”

Deposito Centrosoyuz

autore Severo Alessandro

Deposito del Centrosoyuz Per prima cosa parliamo brevemente di cosa fanno le organizzazioni incluse nel Centrosoyuz. Secondo la Legge della Federazione Russa “Sulla cooperazione dei consumatori” del 19 giugno 1992 n. 3085–1: “La cooperazione dei consumatori è un sistema di società di consumo e dei loro sindacati a diversi livelli,

Deposito del club

Dal libro Il comitato anticorruzione di Stalin autore Severo Alessandro

Club Depot Con l'introduzione della NEP si aprono “nuove opportunità” per truffatori, truffatori, speculatori e funzionari corrotti. Le agenzie di sicurezza statali furono sopraffatte, risolvendo un numero crescente di crimini. Quindi, ad esempio, nel dicembre 1922, la direzione economica della GPU autore Al deposito o al circo? Poco è cambiato nella vita di Shura dopo la vittoria su Petrov. È vero, le voci sul suo straordinario coraggio si diffusero rapidamente nei villaggi e nei villaggi circostanti. Cominciarono a invitarlo spesso a tutti i tipi di celebrazioni e feste, dove le persone non erano contrarie a misurare le proprie forze.

Se investi in titoli, devi sapere come funziona il mercato azionario: non puoi entrare qui da solo senza l'aiuto degli intermediari.

Poiché qualsiasi azione qui viene eseguita solo tramite partecipanti professionisti.

Innanzitutto, avrai bisogno di un broker che offra l’opportunità di acquistare titoli e rappresenti i tuoi interessi.

Inoltre, se hai deciso di contattare in qualche modo i titoli, ad esempio acquistandoli, vendendoli o eseguendo qualsiasi operazione, un attributo indispensabile per questo è un depositario. Che conserva i registri dei diritti sui titoli, nonché i registri del trasferimento di tali diritti, per i quali stipula un contratto di deposito e apre un conto titoli.

Cos'è e come funziona: leggi l'articolo.

Servizi di deposito

Il servizio di deposito è un servizio bancario del tutto estraneo ai depositi, nonostante il nome consonante. Non essere confuso: sia i depositi che le operazioni di deposito prendono il nome dal termine generale "deposito", che in traduzione significa "immagazzinare". Solo nel caso dei servizi di deposito vengono archiviati beni completamente diversi: i titoli.

In realtà, i servizi di deposito sono un insieme di servizi forniti dalle banche per organizzare la custodia di titoli e svolgere con essi operazioni rilevanti nell'interesse del cliente. I servizi di deposito possono essere richiesti da un'ampia gamma di persone giuridiche che sono in un modo o nell'altro collegate al mercato finanziario.

In particolare le aziende si rivolgono a questi servizi per risolvere le seguenti problematiche:

1. Deposito di attività sotto forma di titoli (diversificazione del capitale, investimento in attività finanziarie)
2. Effettuare e mantenere l'emissione di titoli
3. La necessità di formalizzare le operazioni di garanzia sui titoli
4. Svolgimento di attività di intermediazione
5. Condurre transazioni strutturate complesse che coinvolgono residenti e non residenti

Consideriamo più in dettaglio gli aspetti principali associati all'utilizzo delle operazioni di deposito.

Come vengono conservati i titoli?

L'intero meccanismo di fornitura di questi servizi si basa sull'apertura e sulla tenuta dei conti titoli. Si tratta di conti speciali in cui l'unità contabile non è il dollaro o il rublo, come un semplice conto corrente, ma il numero di pezzi di un determinato titolo.

Oggi le banche russe aprono conti di custodia per registrare titoli di origine sia nazionale che estera. In questo caso possono essere presi in considerazione sia i titoli di emissione (azioni, obbligazioni) che i titoli non azionari (polizze di carico, certificati di deposito).

La differenza tra questi titoli è che:

• le azioni e le obbligazioni vengono emesse in massa, in modo sistematico e sottoposte a registrazione statale obbligatoria;
• I titoli non emessi non vengono emessi sistematicamente, ma secondo necessità e inoltre non richiedono una registrazione speciale.

La gestione del patrimonio su un moderno conto titoli non è molto diversa dalla gestione della liquidità su un normale conto corrente.

Nella maggior parte dei casi esiste un sistema Cliente – Banca, che fornisce al cliente una comoda interfaccia e consente transazioni automatiche con i suoi titoli. Se non esiste un tale sistema, le operazioni vengono effettuate telefonicamente o direttamente presso una filiale della banca.

Tuttavia, il principio di contabilizzazione della proprietà dei titoli non è diverso dalla contabilizzazione di semplici attività monetarie: esiste un certo numero di titoli standardizzati (ad esempio, azioni di una determinata società) ed esiste un tipico toolkit che consente il trasferimento di proprietà.

Se emetti titoli

Se una società è un emittente ed emette titoli (siano essi azioni o obbligazioni), deve garantire che sia soddisfatto l’aspetto tecnico dell’emissione. La manutenzione dei titoli è sempre associata a una serie di difficoltà tecniche, ad esempio:

1. se emetti azioni, i dividendi devono essere maturati,
2. Se hai collocato obbligazioni, sarà richiesto il pagamento di una cedola.

Farlo da soli non è solo difficile, ma anche proibito dalla legge. Il depositario deve servire i tuoi titoli.

Le banche russe offrono servizi completi agli emittenti, dal collocamento iniziale di azioni o obbligazioni sul mercato dei titoli fino al pagamento finale di questi titoli.

In particolare, i redditi vengono ricevuti e distribuiti in conformità agli obblighi. Ciò consente alla società emittente di trasferire i fondi destinati a rimborsare gli obblighi sui titoli sul conto di deposito, e tutte le altre manipolazioni saranno effettuate senza la sua partecipazione, nel rigoroso rispetto delle condizioni specificate nei titoli, nonché della legislazione vigente.

Oltre al semplice servizio dei titoli emessi, i servizi di deposito implicano anche l'attuazione di una serie di operazioni societarie degli emittenti, che possono essere:

• consolidamento o frammentazione dei diritti di proprietà connessi ai titoli,
• implementazione della conversione,
• partecipazione alle assemblee dei soci.

Se possiedi azioni

Una società che possiede attività finanziarie beneficerà anche dei servizi di deposito. In particolare consentono di risolvere i seguenti problemi:

1. Contabilità affidabile dei diritti di proprietà. È molto più semplice gestire gli asset quando vengono visualizzati come indicatore digitale del numero di azioni di un conto titoli.
2. Elevato livello di sicurezza: quando un'azienda affida i propri beni a un depositario affidabile, vengono eliminati numerosi rischi associati al furto, alla distruzione e ad altre emergenze che possono verificarsi con i titoli.
3. Se una società svolge attività economica all'estero e l'uso di titoli è richiesto negli accordi con controparti all'estero, i servizi di deposito possono semplificare il trasferimento dei diritti di proprietà.
4. I servizi di deposito implicano non solo la custodia di beni, ma anche l’azione nell’interesse dei clienti. Se ad esempio detieni azioni di una società, puoi incaricare l'istituto di deposito di partecipare all'assemblea degli azionisti per tuo conto.
5. Attraverso il depositario è possibile effettuare nel modo più sicuro possibile operazioni relative al vincolo di titoli (ovvero utilizzandoli come garanzia per operazioni di debito).

Quando hai risorse monetarie, apri un conto corrente. Allo stesso modo, dovresti aprire un conto titoli se tratti beni mobiliari. I servizi degli istituti di deposito consentono di ottimizzare e semplificare in modo significativo tutte le procedure relative all’utilizzo dei titoli nelle attività aziendali.

Fonte: "kibanki.com"

Conto deposito: che cos'è? Contabilità di deposito della Banca Centrale

La fornitura di servizi di custodia di certificati di titoli e/o di registrazione e trasferimento di diritti su titoli costituisce un'attività di deposito.

Le operazioni di deposito sono operazioni di una banca relative alle sue attività di deposito.

Un conto titoli è un insieme di registrazioni nei registri di un depositario, accomunate da una caratteristica comune, destinate alla contabilità dei titoli. Nella contabilità della banca, le transazioni con i conti DEPO si riflettono nei conti fuori bilancio.

Il contratto di deposito (contratto di conto di deposito) è un accordo sull'attuazione da parte del depositario delle operazioni di deposito a favore del depositante. Un contratto di deposito non viene concluso se il depositante è un depositario che deposita i propri titoli.

Oggetto delle operazioni di deposito delle banche possono essere titoli emessi da residenti della Federazione Russa in conformità con i requisiti della legislazione vigente, nonché titoli emessi da non residenti ammessi alla circolazione nel territorio della Federazione Russa in conformità con la legislazione vigente .

Tutte le operazioni eseguite dal depositario sono soggette a registrazione nel giornale delle transazioni. I proventi bancari derivanti dalle operazioni di deposito sono registrati sul conto passivo n. 701 "Entrate" in corrispondenza dei conti corrispondenti dei clienti e delle banche, e le spese sono registrate nel conto attivo n. 702 "Spese" in corrispondenza dei conti corrispondenti dei clienti e delle banche .

La procedura per la contabilizzazione dei titoli di emissione è regolata dall'Ordine della Banca di Russia del 25 luglio 1996 n. 02-259 "Regole per la tenuta dei registri delle operazioni di deposito da parte degli istituti di credito della Federazione Russa".

I titoli sono contabilizzati nei conti della sezione “D” del piano dei conti “Conti titoli fuori bilancio”.

La contabilità nei conti titoli viene effettuata sulla base del principio della doppia partita in pezzi sulla base di documenti redatti in formato cartaceo:

1. I conti attivi riflettono l'ubicazione dei titoli (nel depositario, in altri depositari, in transito).
2. La proprietà dei diritti sui titoli da parte dei clienti o del depositario si riflette nei conti passivi.

Il totale dei conti attivi deve essere sempre uguale al totale dei conti passivi.

La ricezione di titoli nel depositario si riflette nell'addebito di conti attivi e nell'accredito di conti passivi, la cessione di titoli nell'addebito di conti passivi e nell'accredito di conti attivi, ecc.

I titoli acquistati dalla banca (governativi e societari) si riflettono nei conti DEPO fuori bilancio.

Per GKO, OFZ e RAO VSM, il depositario principale è il depositario MICEX. I titoli acquistati si riflettono nell'addebito sul conto n. 98010 "Titoli in deposito presso il depositario principale".

Se la banca è un intermediario, le obbligazioni di sua proprietà si riflettono in corrispondenza del conto passivo n. 98050 "Titoli di proprietà del depositario" e dei titoli dei clienti con il conto passivo n. 98040 "Titoli dei proprietari".

Il conto n. 98040 è mantenuto solo per gli operatori per cliente e per ciascun cliente per emissione di obbligazioni. Se la banca non è un rivenditore GKO-OFZ, non detiene il conto n. 98040.

Le obbligazioni acquistate, sulla base della dichiarazione del dealer, vengono contabilizzate nella seguente contabilizzazione:

• Addebito sul conto N. 98010
• Conto di credito N. 98050

Quando si vendono obbligazioni, vengono effettuate registrazioni di storno. Transazioni simili vengono effettuate quando si acquistano altri titoli negoziati in forma non monetaria in presenza di un depositario principale. Se non esiste un depositario principale, i titoli vengono accreditati sul conto n. 98015 "Titoli depositati in altri depositari".

I titoli negoziati in forma cartacea e custoditi presso una banca o trasferiti per la custodia ad altre organizzazioni sulla base di un contratto di deposito sono contabilizzati nel conto attivo n. 98000.

Fonte: "bibliotekar.ru"

Apertura di un conto DEPO

I servizi di deposito sono forniti ai depositanti sulla base di un accordo di deposito bilaterale da loro concluso.

La contabilizzazione dei diritti sui Titoli posseduti dal Depositante e contabilizzati dal Depositario in conformità al Contratto di Deposito concluso viene effettuata su un Conto DEPO separato.

In conformità con un Contratto di Deposito, è possibile aprire un solo Conto DEPO, tuttavia, il numero di Contratti di Deposito che il Depositante può concludere con il Depositario non è limitato ed è determinato dal Depositante in modo indipendente, in base ai propri obiettivi e alle proprie esigenze .

Presso il Depositario è possibile aprire le seguenti tipologie di Conti DEPO:

1. DEPO Account del Titolare,
2. conto DEPO del fiduciario,
3. Conto DEPO del titolare intestatario,
4. Conto di Tesoreria “Deposito” dell’Emittente,
5. Conto deposito.

Tutte le interazioni tra il Depositante e il Depositario ai sensi del contratto di deposito iniziano dopo l'apertura del Conto DEPO. Un conto DEPO viene aperto sulla base di un ordine di apertura di un conto.

Tale Ordine viene presentato al Depositario contemporaneamente alla fornitura di copie del Contratto di Deposito firmato dal Depositario e di altri documenti necessari secondo l'elenco.

Il Conto DEPO viene aperto entro 3 giorni lavorativi dalla data di presentazione di tutti i documenti necessari al Depositario.

Tale termine potrà essere prorogato in caso di violazione di eventuali requisiti obbligatori stabiliti dalle disposizioni delle “Condizioni per lo svolgimento dell'attività di banca depositaria”. Secondo le Tariffe del Depositario, questa operazione viene effettuata gratuitamente.

Documenti per l'apertura di un Conto DEPO del Titolare per le persone giuridiche:

• copia autenticata degli atti costitutivi del Depositante con le modifiche e integrazioni registrate, tenuto conto dei requisiti imposti dalla normativa vigente in materia di forme organizzative e giuridiche;
• una copia autenticata della lettera informativa del Comitato statistico statale della Russia sulla registrazione nel registro statale unificato delle imprese e delle organizzazioni di tutte le forme di proprietà e gestione (USRPO), una copia del documento sull'assegnazione dei codici statistici;
• una copia autenticata del certificato di registrazione presso l'autorità fiscale della Federazione Russa;
• Modulo di conto;

Per gli individui:

1. Contratto di deposito firmato da due parti;
2. una copia del passaporto o di un documento sostitutivo - autenticato da un notaio o da un dipendente autorizzato del Depositario (alla presenza personale del Depositante);
3. una copia autenticata del certificato di registrazione statale (per gli imprenditori privati);
4. copie del certificato (notifica) di registrazione di un individuo presso l'autorità fiscale nel luogo di residenza nella Federazione Russa (se disponibile);
5. Depositante (per privati);
6. Modulo di conto;
7. Istruzioni per aprire un conto DEPO.

Per i non residenti (in aggiunta a quanto sopra):

• copie degli atti costitutivi con legalizzazione consolare o contenenti apostille (se disponibili);
• un documento che conferma il diritto di un rappresentante di una persona giuridica non residente di intraprendere azioni legali per suo conto e per suo conto;
• certificato di registrazione/registrazione presso l'autorità fiscale della Federazione Russa (se disponibile).

Quando si apre un secondo e successivo Conto DEPO:

1. Contratto di deposito firmato da due parti;
2. Modulo di conto;
3. Istruzioni per aprire un conto DEPO.

Documenti per l'apertura di un conto DEPO del Trustee:

• Contratto di deposito con il fiduciario, firmato da entrambe le parti;
• copia autenticata degli atti costitutivi del Depositante, tenuto conto dei requisiti imposti dalla normativa vigente in materia di forme organizzative e giuridiche;
• una copia autenticata del certificato di registrazione statale del Depositante;
• una copia autenticata del certificato di iscrizione nel Registro delle persone giuridiche dello Stato unificato;
• una copia autenticata del documento sull'assegnazione dei codici statistici;
• una copia autenticata del documento di registrazione presso l'autorità fiscale della Federazione Russa;
• una copia autenticata della licenza che conferisce il diritto di svolgere attività relative alla gestione fiduciaria di Titoli;
• originali o copie di documenti autenticati dal depositante che confermano la nomina di persone autorizzate ad agire per conto del depositante senza procura;
• un originale o una copia autenticata della carta bancaria con l'autenticazione delle firme campione dei dipendenti autorizzati del depositante che hanno il diritto di firmare ordini e altri documenti per conto del depositante senza procura, e il sigillo del depositante (di seguito denominato la carta bancaria del Depositante);
• Procure per i dipendenti autorizzati del Depositante, che conferiscono loro il diritto di presentare ordini e altri documenti al Depositario per conto del Depositante e di ricevere relazioni e/o altri documenti dal Depositario indirizzati al Depositante;
• Questionario del depositante (per le persone giuridiche);
• Modulo di conto;
• Istruzioni per aprire un conto DEPO.

Fonte: "trinfico.ru"

Caratteristiche di un conto di custodia in Sberbank

Sberbank, come altri rinomati istituti finanziari, offre ai propri clienti una vasta gamma di servizi bancari, tra i quali le transazioni con azioni, obbligazioni e altri titoli occupano un posto speciale.

I conti titoli sono un tipo speciale di prodotto bancario destinato all'esecuzione di transazioni esclusivamente con titoli. Sia le persone giuridiche che le persone fisiche possono aprire tale conto.

L'apertura di un conto titoli rientra nell'offerta dei servizi di custodia per i clienti. Viene utilizzato per tenere registri ed effettuare un'ampia varietà di transazioni su titoli. Questi ultimi includono:

1. azione;
2. obbligazioni;
3. fatture;
4. vari certificati;
5. mutui, ecc.

Tenendo conto delle specificità del prodotto, possiamo dire che il conto titoli sarà di maggior interesse per gli operatori del mercato azionario, gli investitori, i broker, le entità commerciali e gli individui che trattano azioni, obbligazioni e cambiali.

Questo prodotto consente di tenere traccia sia dei titoli di emissione che di quelli non azionari, destinati a:

• per magazzino;
• per la gestione della fiducia;
• da utilizzare per effettuare transazioni in borsa.

Due sono i soggetti coinvolti nello svolgimento delle operazioni di deposito:

1. un depositario è una banca che memorizza informazioni su tutte le azioni del cliente che ha eseguito con azioni, cambiali, obbligazioni e altri strumenti del mercato azionario;
2. depositante – utente del servizio di deposito.

La contabilità avviene in due modi:

• pezzo per pezzo: viene registrato il numero esatto di azioni, obbligazioni, ecc.
• alla pari - in unità monetarie corrispondenti al valore nominale del titolo.

Come aprire un conto

Per aprire un conto titoli per privati, è necessario presentare un passaporto e un TIN a Sberbank; Il cittadino compila la domanda e il questionario cliente presso la banca.

Per le persone giuridiche:

1. documenti costitutivi;
2. un certificato che conferma la registrazione presso l'autorità fiscale;
3. un certificato rilasciato da un'agenzia statistica che conferma l'assegnazione di OKVED;
4. estratto del Registro delle persone giuridiche dello Stato unificato (rilasciato entro 30 giorni);
5. carta con firme campione e sigillo;
6. documenti per le persone autorizzate a compiere operazioni per conto della società.

In banca dovrai compilare:

• applicazione della modulistica stabilita;
• ordine di aprire un deposito;
• profilo della persona giuridica;
• informazioni sul cliente;
• questionario del manager.

Sberbank apre diversi tipi di conti titoli:

1. “Proprietario” – necessario per registrare la proprietà di azioni, fatture, certificati, ecc.
2. "Detentore nominale" - apre a registrare i diritti su titoli che il depositante non possiede, ma li contabilizza a favore dei suoi clienti.
3. “Trustee” – utilizzato per contabilizzare le transazioni con titoli sulla gestione fiduciaria.
4. "Conto di deposito" - utilizzato per registrare i diritti su azioni, cambiali, certificati, ecc., che sono stati trasferiti al deposito di un notaio o di un tribunale.
5. Il “conto titoli di tesoreria dell'emittente” viene utilizzato per registrare i diritti dell'emittente sui suoi titoli.
6. "Titolare del prestanome straniero" - si apre a persone giuridiche straniere che non sono proprietari di azioni, cambiali o certificati, ma svolgono qualsiasi azione con loro per conto dei loro clienti.
7. L'espressione “titolare autorizzato estero” è aperta anche alle società estere che effettuano operazioni documentali per proprio conto a beneficio di altri soggetti.
8. Prodotto per programmi di deposito - utilizzato per registrare i diritti sui titoli emessi di un emittente nazionale, le cui operazioni al di fuori della Russia vengono effettuate collocando, in conformità con la legge, titoli esteri che confermano i diritti sui titoli russi.
9. Trading – aperto da organismi di compensazione per operare in borsa.

Istruzioni per l'attivazione online

Per fare ciò, devi andare alla pagina https://online.sberbank.ru e inserire login e password nei campi richiesti.

Quindi, nella pagina che si apre, seleziona la scheda “Conti di deposito” e fai clic sul collegamento “Connetti deposito”.

• tramite SMS;
• sulla ricevuta stampata.

Dopo aver confermato la connessione, il client può utilizzare il servizio. Ha accesso alle seguenti informazioni:

1. numero e nome del prodotto;
2. informazioni sul contratto di intermediazione concluso;
3. stato e saldo del conto.

Fonte: "schetavbanke.com"

Apertura di un conto titoli presso il Depositario Nazionale dei Regolamenti

Organizzare un'interazione efficace con i depositanti è uno dei compiti prioritari del National Settlement Depository (NSD). NSD è focalizzata nel servire i partecipanti professionali al mercato dei titoli. I depositanti di NSD sono le più grandi banche, società di intermediazione e finanziarie russe.

Per i depositanti NSD possono essere aperti i seguenti tipi di conti titoli, destinati a registrare i diritti sui titoli:

Per aprire un conto titoli presso NSD è necessario:

• Presentare a NSD una serie di documenti in conformità con l'"Elenco dei documenti che i clienti devono fornire all'organizzazione senza scopo di lucro JSC NSD".
• Concludere un accordo di conto titoli adeguato.
  I moduli standard degli accordi sui conti titoli sono pubblicati sul sito web di NSD. Il modulo di accordo può essere ottenuto anche presso l'ufficio di Mosca della NSD o presso gli uffici dei rappresentanti regionali della NSD.

Le specifiche per l'apertura di conti titoli di un tipo specifico e i requisiti per le persone che possono aprire conti titoli di un tipo o di un altro sono stabiliti nelle Condizioni per l'attuazione delle attività di deposito di NPO CJSC NSD.

Un depositante presso NCO JSC NSD può aprire più conti titoli dello stesso tipo. Il numero dei conti titoli che possono essere aperti per un depositante sulla base di un contratto di deposito non è limitato, salvo diversa disposizione del contratto di deposito stipulato con il depositante.

Fonte: "nsd.ru"

Cos'è un depositario? Perché è necessario?

Quando la maggior parte delle persone che non hanno familiarità con il lavoro nel mercato azionario sentono la parola “depositario”, la associano a cassette di sicurezza per custodire gli oggetti di valore dei clienti. Questo è in parte vero, ma solo in parte.

Nella maggior parte dei casi, per depositario si intende un partecipante al mercato dei titoli (solitamente una divisione bancaria), insieme a broker, dealer, conservatori del registro, borse e fiduciari, che formano un sistema unificato del mercato dei titoli.

Se la funzione dei broker e dei dealer è quella di effettuare transazioni su tutti i titoli su un mercato di borsa o fuori borsa, la divisione di deposito è responsabile della loro contabilità. Inoltre, i suoi specialisti monitorano e registrano il trasferimento dei diritti di proprietà su questi titoli.

Cioè, se prevedi di acquistare azioni o obbligazioni, devono essere accreditate da qualche parte. Per fare ciò, il depositario aprirà per te un conto titoli (un certo insieme di documenti di deposito). È su di esso che verranno elencati i documenti che ti appartengono.

Quali titoli tratta il depositario?

Nel mercato azionario del 21° secolo, la maggior parte dei titoli vengono registrati e scambiati come record elettronici situati nei rispettivi conti.

Allo stesso tempo, ci sono le loro controparti non emesse (cambiali, depositi, ma anche ipoteche e certificati di risparmio), che hanno una forma fisica e sembrano normali documenti stampati su carta. Il depositario fornisce servizi per la conservazione dei loro certificati.

Chi utilizza i servizi

Un cliente depositario è qualsiasi persona fisica (persona) o entità giuridica (impresa) che possiede titoli o intende acquistarli.

Le motivazioni che spingono un cliente ad aprire un conto titoli possono essere completamente diverse. Oltre all'effettiva conservazione dei certificati stessi, il depositario, sulla base delle istruzioni dei propri clienti, può:

1. trasferire tali titoli tra conti titoli di clienti diversi nell'ambito di accordi di donazione e vendita;
2. trasferire titoli ad altri depositari e registri e accettare trasferimenti da essi;
3. imporre e rimuovere gravami sui titoli impegnati;
4. rilasciare ai clienti gli estratti conto dei loro conti titoli e resoconti vari;
5. fornire servizi per accreditare ai proprietari il reddito sui loro titoli e ricevere dividendi.

E questo non è un elenco completo delle operazioni.

Quali sono i tassi di utilizzo

Il depositario riceve una commissione per i suoi servizi. Allo stesso tempo, si prevede che le tariffe per i privati ​​saranno più convenienti rispetto a quelle per le organizzazioni. Pertanto, l'apertura di un conto titoli per una persona fisica è spesso gratuita, mentre le persone giuridiche dovranno pagare diverse migliaia di rubli per aprire un conto.

L'apertura di un conto per una persona giuridica è un'operazione più laboriosa associata all'analisi di un pacchetto significativo di documenti costitutivi e ricorda l'operazione di apertura di un conto corrente per un'organizzazione, quindi è costosa.

La conservazione di azioni e altri titoli di emissione nei conti delle persone fisiche viene effettuata gratuitamente o con un costo minimo, mentre le persone giuridiche. gli individui pagano una commissione in percentuale del valore di mercato dei titoli (in media circa lo 0,1% annuo).

Anche la commissione per l'esecuzione di un ordine di deposito per privati ​​è 1,5-2 volte più economica e non supera i 500 rubli per ciascun ordine. Va notato che le tariffe per le transazioni con titoli certificati sono significativamente più elevate rispetto a quelle dei titoli non documentari, il che si spiega con la maggiore intensità di lavoro delle transazioni con essi.

Dopotutto, i titoli documentari richiedono la verifica della loro autenticità al momento dell'accettazione per la conservazione, il ricalcolo, la disponibilità di attrezzature adeguate per la verifica e il ricalcolo, nonché locali appositamente attrezzati per la conservazione di oggetti di valore in conformità con i requisiti di sicurezza.

I maggiori depositari

Oggi, più di 600 organizzazioni in Russia hanno la licenza come partecipante professionale nel mercato dei titoli in continua crescita. Dà il diritto di svolgere attività di gestione diretta.

Questo elenco contiene:

• organizzazioni coinvolte nell'emissione di prestiti;
• depositari di regolamento (servono piattaforme di scambio);
• depositari specializzati (contabilità e monitoraggio del lavoro dei fondi comuni di investimento, nonché dei fondi pensione non statali, varie società di gestione);
• varie società di investimento.

Il più grande di loro:

1. Gazprombank (OJSC);
2. Speciale CJSC VTB depositario;
3. OJSC "Spets. depositario "INFINITUM";
4. LLC "Spec. società depositaria "Garant";
5. Società di regolamento e deposito CJSC.

Inoltre, l'Associazione professionale dei conservatori del registro, degli agenti di trasferimento e dei depositari (PARTAD) compila un cosiddetto rating di stabilità (affidabilità). I primi quattro nell'elenco sopra hanno i più alti rating di affidabilità AAA.

Fonte: "mobile-testing.ru"

Caratteristiche dei conti titoli sintetici

Per conto titoli si intende l'insieme di registrazioni nei registri di un depositario, accomunate da una caratteristica comune, destinate alla contabilità dei titoli. I conti deposito si dividono in analitici e sintetici.

I conti titoli sintetici hanno lo scopo di riflettere nel bilancio titoli i titoli contabilizzati nei conti analitici nell'importo totale senza ripartizione per proprietari specifici o luoghi di deposito.

Per mantenere la contabilità sintetica dei titoli depositati nel depositario, nel piano dei conti per la contabilità nelle banche della Federazione Russa viene aperto il capitolo "Conti deposito". I conti deposito si dividono in attivi e passivi.

Attiva e passiva

Tutti i conti titoli si dividono in attivi e passivi:

• I conti passivi includono conti titoli progettati per registrare i diritti sui titoli da parte dei loro proprietari.
• I conti titoli attivi sono destinati alla contabilizzazione dei titoli nell'ambito dei loro luoghi di custodia.

Ciascun titolo depositato presso il depositario deve essere contabilizzato contemporaneamente su un conto titoli analitico passivo e su uno attivo.

Sono attivi i seguenti conti:

1. 98000 Titoli depositati presso il depositario.
2. 98010 Titoli in custodia presso il depositario principale (NOSTRO deposito basic).
3. 98015 Titoli depositati presso altri depositari (regolamento NOSTRO).
4. 98020 I titoli sono in viaggio, in fase di ispezione, in fase di nuova registrazione.
5. 98030 Mancanza di titoli.
6. 98035 Titoli ritirati dal depositario.

Gli account passivi includono:

• 98040 Titoli di proprietà.
• 98050 Titoli di proprietà del depositario.
• 98053 Titoli di clienti oggetto di contratti di intermediazione.
• 98055 Titoli in amministrazione fiduciaria.
• 98060 Titoli ammessi al deposito presso depositari di livello inferiore (LORO depot basic).
• 98065 Titoli ammessi allo stoccaggio presso altri depositari (regolamento depositario LORO).
• 98070 Titoli gravati al passivo.
• 98080 Titoli i cui proprietari non sono identificati.
• 98090 Titoli fuori circolazione.

Conto titoli analitico - conto titoli aperto presso un depositario:

1. registrare i diritti sui titoli di un depositante specifico - un conto titoli passivo.
2. per la contabilizzazione dei titoli che si trovano in un determinato luogo di stoccaggio - un conto di deposito attivo.

Conti titoli personali e sezioni di conti titoli

Un conto titoli personale è un insieme di registrazioni destinate a contabilizzare titoli della stessa emissione, ubicati sullo stesso conto titoli analitico e aventi lo stesso insieme di operazioni di deposito consentite.

Il conto di deposito personale è l'unità strutturale minima e indivisibile della contabilità di deposito.

Le operazioni di deposito che si applicano ai titoli contabilizzati in un conto personale sono le stesse per tutti questi titoli.

Per ciascun conto titoli personale, in conformità con i regolamenti dei documenti di deposito e di regolamentazione della Banca di Russia, viene determinato in modo inequivocabile un conto titoli sintetico, che riflette tutti i titoli contabilizzati in questo conto personale.

La sezione di un conto titoli è il registro contabile di un conto titoli analitico, che è una raccolta di conti personali, le cui transazioni sono regolate da un documento.

I tipi di documenti che costituiscono le sezioni dei conti titoli e l'insieme delle sezioni accettabili dei conti titoli sono determinati dai regolamenti del depositario.

Sono esempi di sezioni di conti titoli i titoli messi all'asta, i titoli impegnati, ecc.

Conti titoli LORO e NOSTRO

Un conto titoli LORO è un conto titoli analitico passivo destinato alla contabilizzazione di titoli che non sono di proprietà del depositario e da questo trasferiti in custodia ad un altro depositario.

Il depositario che mantiene il conto LORO è detto domiciliato, mentre il depositario per il quale è stato aperto il conto LORO è detto domiciliato.

L'apertura di un conto LORO deve essere accompagnata dall'apertura di un corrispondente conto NOSTRO nei registri di deposito del depositario - domiciliante.

Se un depositario trasferisce i titoli di sua proprietà per la custodia o per la contabilità ad un altro depositario, per tale depositario-deposito viene aperto un regolare conto titoli.

Il conto titoli NOSTRO è un conto titoli analitico attivo aperto nelle scritture contabili del depositario domiciliato.

Questo conto è destinato alla contabilizzazione dei titoli depositati presso il depositario domiciliato o contabilizzati dal conservatore del registro in un conto prestanome.

Il conto NOSTRO rispecchia il corrispondente conto LORO del depositario-domiciliato o conservatore del registro.

Una selezione dei documenti più importanti su richiesta Estratto conto di deposito(atti normativi, moduli, articoli, consultazioni di esperti e molto altro).

Moduli di documenti: Estratto conto titoli

Articoli, commenti, risposte a domande: Estratto conto titoli

Apri il documento nel tuo sistema ConsultantPlus:
Se una proposta per l'ordine del giorno di un'assemblea generale è firmata da un azionista (il suo rappresentante), i cui diritti sulle azioni sono rappresentati da un titolare fiduciario, allora un estratto del conto titoli dell'azionista (un documento di un titolare fiduciario straniero o un organizzazione straniera che ha il diritto, secondo la propria legge personale, di effettuare la contabilità e la registrazione) deve essere allegato il trasferimento dei diritti sui titoli). L'estratto conferma il numero di azioni della società possedute dal socio ad una data non anteriore a sette giorni lavorativi prima della data di invio dell'offerta. Un documento di un titolare straniero o di un'organizzazione straniera redatto in una lingua straniera deve essere accompagnato da una traduzione in russo, certificata secondo le modalità prescritte dalla legislazione della Federazione Russa (clausola 2.8 del Regolamento N 660-P, clausole 2.1 , 12.3 del Regolamento sulla procedura di apertura e tenuta dei conti titoli e di altri conti da parte dei depositari (approvato dalla Banca di Russia il 13 novembre 2015 N 503-P)).

Apri il documento nel tuo sistema ConsultantPlus:
- un documento sui diritti sulle azioni, ad esempio un estratto del registro degli azionisti su un conto personale, un estratto del conto titoli di un azionista, che confermi il numero di azioni a una data non anteriore a sette giorni lavorativi prima della data dell'invio dell'offerta (clausola 2.8 del Regolamento N 660-P). Inoltre, è possibile presentare un estratto del conto titoli del curatore (clausola 2.1 del regolamento n. 503-P);

Atti normativi: Estratto conto titoli

Tali documenti possono essere, in particolare, accordi di compravendita (scambio), decisioni sul collocamento di titoli di emissione, accordi di riorganizzazione sotto forma di fusione o adesione, decisioni di riorganizzazione sotto forma di scissione, separazione o trasformazione , bilanci di liquidazione (divisione), atti di trasferimento, certificati di registrazione statale di un'organizzazione, piani di privatizzazione, decisioni sull'emissione di titoli, relazioni sui risultati dell'emissione di titoli, prospetti, decisioni giudiziarie, statuti, accordi costitutivi (decisioni al momento della costituzione) o loro analoghi, estratti di conti personali (conti) nel sistema per la tenuta del registro degli azionisti (partecipanti), estratti del conto "depo" (conti) e altri documenti contenenti informazioni sulla/e data/e di acquisizione (ricevuta) di proprietà del contributo (quota) nel capitale (azionario) autorizzato (fondo) dei dividendi paganti dell'organizzazione o ricevute di deposito che danno il diritto a ricevere dividendi. I documenti indicati o le loro copie, se redatti in lingua straniera, devono essere legalizzati secondo le modalità prescritte e tradotti in russo.

2. Il debitore obbligato garantito da ipoteca, che ha ricevuto dal legittimo proprietario dell'ipoteca una notifica scritta dell'iscrizione di quest'ultimo nel Registro dei beni immobili dello Stato unificato con un estratto debitamente autenticato di tale registro, nonché una notifica scritta dell'acquisizione da parte del suddetto titolare di un'ipoteca trasferita al depositario per l'immobilizzazione, con regolare estratto conto autenticato del conto di deposito, è tenuto ad effettuare pagamenti acconti sull'obbligazione specificata, senza richiedere ogni volta di presentare l'ipoteca a lui. Tale obbligo del debitore cessa al ricevimento della comunicazione scritta da parte di questo o di un altro proprietario legale dell'ipoteca in merito alla cessione dei diritti derivanti dall'ipoteca.

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